联储证券怎么进行适当性风险测评

更新时间2018-03-16 22:51:08

题主是打算往合规方向深入吗？

某个公司的特色适当性风险测评不清楚，但是大框架的内容基本适用。

1、针对不同类型的投资者，系统会自动归类投资者可购买的股票或是其他理财产品信息，也就是低风险保守型投资者自动默认高风险股票不能购买；

2、对投资者身份信息即将到期的及时检测是否已经更新到最新信息；

3、对投资者的风险测试是否定时定期更新等

个人见识短浅，仅作建议！